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關(guān)于征求《金屬非金屬礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)
分級(jí)管控工作指南》意見(jiàn)的函
 
各省、自治區(qū)、直轄市應(yīng)急管理廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)應(yīng)急管理局，各有關(guān)單位：
為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于安全生產(chǎn)和防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的重要論述精神，指導(dǎo)金屬非金屬礦山企業(yè)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，有效防范重特大生產(chǎn)安全事故，應(yīng)急管理部組織起草了《金屬非金屬礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作指南（征求意見(jiàn)稿）》（電子稿請(qǐng)?jiān)趹?yīng)急管理部政府網(wǎng)站“征求意見(jiàn)”欄目下載），現(xiàn)征求你單位意見(jiàn)，請(qǐng)于8月30日前將修改意見(jiàn)書(shū)面反饋應(yīng)急管理部安全生產(chǎn)基礎(chǔ)司。
聯(lián)系人及電話：楊凌云，010-64463215（兼?zhèn)髡妫?br />  附件：金屬非金屬礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作指南（征求意見(jiàn)稿）
                 應(yīng)急管理部安全生產(chǎn)基礎(chǔ)司
      2019年8月19日
 
金屬非金屬礦山企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作指南
1　范圍
本指南規(guī)定了金屬非金屬礦山企業(yè)開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的一般要求。
本指南不適用于從事液態(tài)或氣態(tài)礦藏、煤系或與煤共（伴）生礦藏開(kāi)采的礦山企業(yè)。
2　規(guī)范性引用文件
下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。
GB/T23694—2013  風(fēng)險(xiǎn)管理  術(shù)語(yǔ)
GB/T24353—2009  風(fēng)險(xiǎn)管理  原則與實(shí)施指南
GB/T27921—2011  風(fēng)險(xiǎn)管理  風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)
GB/T13861—2009  生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼
GB   6441—1986  企業(yè)職工傷亡事故分類
GB  l6423—2006  金屬非金屬礦山安全規(guī)程
GB/T 33000—2016  企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范
GB/T 28001—2011  職業(yè)健康安全管理體系要求
《國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局關(guān)于印發(fā)<金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)（試行）>的通知》（安監(jiān)總管一〔2017〕98號(hào)）
3　術(shù)語(yǔ)和定義
下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本指南。
3.1　 
風(fēng)險(xiǎn)
生產(chǎn)安全事故發(fā)生的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、財(cái)產(chǎn)損失等后果嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿拾l(fā)生的概率；嚴(yán)重性，是指事故發(fā)生后所造成的人身傷害和財(cái)產(chǎn)損失等后果的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)的大小以可能性與嚴(yán)重性的組合來(lái)表達(dá)。
注：根據(jù)GB/T 23694—2013和GB/T 33000—2016改寫(xiě)。
3.2　 
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（評(píng)估單元）
風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域和系統(tǒng)，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域和系統(tǒng)實(shí)施的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。
3.3　 
危險(xiǎn)源
可能導(dǎo)致人身傷害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。
危險(xiǎn)源的構(gòu)成：
——根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。如起重設(shè)備、電氣設(shè)備、壓力容器等等。
——狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。
——行為：決策人員、管理人員以及作業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。
注：風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。
3.4　 
危險(xiǎn)源辨識(shí)
識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。
3.5　 
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)，對(duì)現(xiàn)有管控措施的充分性、有效性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。
3.6　 
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)
通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。
3.7　 
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、綜合考慮所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素，確定不同管控層級(jí)。
3.8　 
風(fēng)險(xiǎn)管控措施
為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。
3.9　 
風(fēng)險(xiǎn)信息
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。
4　基本要求
4.1　明確職責(zé)
企業(yè)是安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置專職或兼職管理機(jī)構(gòu)，配備專職或兼職管理人員，并明確各層級(jí)職責(zé)：
4.1.1　主要負(fù)責(zé)人
主要負(fù)責(zé)人為本單位安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的第一責(zé)任人。
——組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；
——建立健全并組織落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作全員責(zé)任制；
——組織制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控相關(guān)制度并保障有效運(yùn)行；
——組織實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控并負(fù)責(zé)最高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控；
——組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控排查，有效管控風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)消除事故隱患；
——將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作納入年度安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃并督促落實(shí)；
——保障風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作所需資金和人力資源；
——督促落實(shí)本單位重大危險(xiǎn)源安全管理措施；
——法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他職責(zé)。
4.1.2　分管負(fù)責(zé)人
分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。
——組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相關(guān)制度；
——組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作年度教育和培訓(xùn)計(jì)劃；
——組織實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作動(dòng)態(tài)管理；
——組織或者督促有關(guān)部門實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管控排查；
——組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作全員責(zé)任制考核；
——應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。
4.1.3　安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和管理人員
——參與制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相關(guān)制度；
——參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的相關(guān)決策，提出改進(jìn)建議，督促本單位其他機(jī)構(gòu)、人員履行相關(guān)職責(zé)；
——具體實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作全員責(zé)任制考核；
——參與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作教育培訓(xùn)；
——督促落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，排查治理事故隱患；
——應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。
4.1.4　車間（區(qū)隊(duì)）、班組負(fù)責(zé)人
——落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相關(guān)制度；
——負(fù)責(zé)本車間（區(qū)隊(duì)）、班組安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；
——監(jiān)督從業(yè)人員落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，及時(shí)排查治理事故隱患，并進(jìn)行考核；
——組織風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作教育和培訓(xùn)；
——應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。
4.1.5　一般從業(yè)人員
——執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作相關(guān)制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作提出意見(jiàn)建議；
——參與本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查、危險(xiǎn)源辨識(shí)，落實(shí)管控措施；
——發(fā)現(xiàn)事故隱患或者其他不安全因素，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告；
——參加風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作教育和培訓(xùn)；
——應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)。
4.2　建立制度
安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作應(yīng)制定但不限于以下制度：
——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；
——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控排查制度；
——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任考核制度；
——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控持續(xù)改進(jìn)制度。
其中：
安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度應(yīng)規(guī)定工作流程，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施編制、管控層級(jí)確定、安全風(fēng)險(xiǎn)告知等內(nèi)容；
安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控排查制度應(yīng)明確各層次職責(zé)，明確排查主體、周期、內(nèi)容及實(shí)施流程，確定隱患整改、驗(yàn)收工作流程等。
安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任考核制度應(yīng)規(guī)定安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控運(yùn)行流程，明確各層級(jí)考核內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)，確定考核頻次和考核組織形式，強(qiáng)化考核的導(dǎo)向和激勵(lì)作用；
安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控持續(xù)改進(jìn)制度應(yīng)明確更新標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)審程序、溝通機(jī)制和考評(píng)內(nèi)容，及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)分析，并更新完善風(fēng)險(xiǎn)信息。
4.3　宣傳發(fā)動(dòng)
企業(yè)應(yīng)充分發(fā)動(dòng)全員積極參與安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，可采取宣傳欄、網(wǎng)絡(luò)、教育培訓(xùn)等方式加大宣傳力度，努力營(yíng)造全員、全過(guò)程、全崗位、全系統(tǒng)辨識(shí)和管控安全風(fēng)險(xiǎn)的濃厚氛圍。通過(guò)分階段分層次的開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控專項(xiàng)培訓(xùn)，使每位職工熟悉安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的方法和目的，不斷提高全員參與的主動(dòng)性和積極性，并通過(guò)實(shí)施激勵(lì)考核有效推動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作有序進(jìn)行。
5　風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控
5.1　劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
5.1.1　劃分原則
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)遵循“大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。
5.1.2　劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是將企業(yè)整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)劃分為若干個(gè)子系統(tǒng)（評(píng)估單元）的過(guò)程。企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際情況，以生產(chǎn)系統(tǒng)為劃分單元，按照工藝流程順序（參見(jiàn)示例1、2、3）或者設(shè)備設(shè)施、區(qū)域場(chǎng)所、系統(tǒng)（參見(jiàn)示例4、5）等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分。
示例1：地下礦山掘進(jìn)系統(tǒng)按照工藝流程可劃分為：鑿巖、爆破、鏟裝、運(yùn)輸?shù)蕊L(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
示例2：露天礦山按照工藝流程可劃分為：穿孔、爆破、鏟裝、運(yùn)輸、卸礦等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
示例3：尾礦庫(kù)按照工藝流程可劃分為：尾礦輸送、尾礦堆存、尾礦排洪、尾礦回水、庫(kù)水位監(jiān)控等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
示例4：地下礦山提升系統(tǒng)可按照設(shè)備設(shè)施布局及崗位劃分為：絞車房設(shè)備巡檢、提升機(jī)操作、信號(hào)工操作、把鉤工操作、井筒裝備檢修、提升機(jī)電控設(shè)備檢修等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
示例5：選礦系統(tǒng)可按照區(qū)域場(chǎng)所劃分為：破碎車間、中細(xì)碎車間、篩分車間、磨礦車間等。
注：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)初步劃分劃分完成后，對(duì)于較復(fù)雜的工藝流程、區(qū)域場(chǎng)所等應(yīng)充分結(jié)合企業(yè)崗位設(shè)置情況或按照所包含的設(shè)備、設(shè)施、裝置等再進(jìn)行細(xì)分。如針對(duì)巡查型崗位可建立一個(gè)巡查作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并將巡查范圍內(nèi)的主要設(shè)備設(shè)施合并，建立一個(gè)區(qū)域場(chǎng)所類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（參見(jiàn)示例6）。
示例6：破碎車間巡查和破碎作業(yè)、中細(xì)碎車間巡查和中細(xì)碎作業(yè)、篩分車間巡查和篩分作業(yè)、磨礦車間巡查和磨礦作業(yè)等。
金屬非金屬地下礦山企業(yè)應(yīng)樹(shù)立系統(tǒng)理念，按照“查大系統(tǒng)、控大風(fēng)險(xiǎn)、治大災(zāi)害、除大隱患、遏大事故”的原則，可對(duì)企業(yè)各大生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行辨識(shí)分析，建立防控系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的工作機(jī)制，有效防范地下礦山企業(yè)重特大事故發(fā)生（參見(jiàn)示例7）。
示例7：采礦系統(tǒng)、充填系統(tǒng)、提升系統(tǒng)、運(yùn)輸系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、防排水系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)等。
5.1.3　風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定
企業(yè)應(yīng)組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員進(jìn)行集體討論，確保風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分的合理性、覆蓋范圍的全面性。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)覆蓋企業(yè)所有常規(guī)、非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施。
注：常規(guī)作業(yè)活動(dòng)：鑿巖（穿孔）、爆破、鏟裝、運(yùn)輸?shù)让刻扉_(kāi)展的日常性作業(yè)活動(dòng)；非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)：探放水作業(yè)、設(shè)備搶修和維修作業(yè)、以及有限空間作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、高處作業(yè)等特殊作業(yè)。
5.2　辨識(shí)危險(xiǎn)源
企業(yè)應(yīng)發(fā)動(dòng)全員積極參與，采取自下而上的方式，針對(duì)劃分的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)分析。辨識(shí)危險(xiǎn)源時(shí)要充分考慮在正常、異常和緊急三種狀態(tài)以及過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)三種時(shí)態(tài)下人的行為、物的狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境、安全管理等4個(gè)方面的不安全因素，參照危險(xiǎn)源的分類標(biāo)準(zhǔn)（參見(jiàn)附錄A）。
5.2.1　辨識(shí)方法
作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用工作危害分析法（JHA）等方法，設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，對(duì)于復(fù)雜的工藝可采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（HAZOP）或類比法、事故樹(shù)分析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。
5.2.2　辨識(shí)范圍
危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括：
——常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；
——事故及潛在的緊急情況；
——所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員活動(dòng)；
——作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；
——人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；
——工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；
——地質(zhì)、氣候及環(huán)境影響等。
5.2.3　危險(xiǎn)源辨識(shí)實(shí)施
運(yùn)用工作危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)，即將作業(yè)活動(dòng)劃分為若干個(gè)工作步驟，針對(duì)每一個(gè)工作步驟，進(jìn)行人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境因素及管理缺陷等四方面因素的辨識(shí)，并確定可能發(fā)生的事故類型。劃分出的工作步驟在功能或性質(zhì)上相對(duì)獨(dú)立，既不能太復(fù)雜（如包括多達(dá)幾十個(gè)工作步驟），也不能太簡(jiǎn)單（如僅由一、兩個(gè)工作步驟構(gòu)成）（參見(jiàn)示例8）。企業(yè)應(yīng)根據(jù)企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)GB6441-1986確定可能發(fā)生的事故類型。
示例8：

工作危害分析法辨識(shí)分析
名稱	作業(yè)步驟		危險(xiǎn)源	可能發(fā)生的事故類型
掘進(jìn)爆破	1	準(zhǔn)備火工品	炸藥、雷管混放	火藥爆炸
	2	吹炮孔	吹炮孔時(shí)面部直對(duì)炮孔	其他傷害
	3	做引藥	用雷管直接插入藥卷做引藥	放炮
	4	裝藥	用鐵器做裝藥工具	放炮
	5	連接母線	放炮母線破損、靠近導(dǎo)電體懸掛	放炮
	6	警戒	未執(zhí)行放炮警戒制度	放炮
	7	通風(fēng)	炮煙未散盡進(jìn)入作業(yè)地點(diǎn)	中毒和窒息
	8	退庫(kù)	未及時(shí)清退剩余爆破器材	放炮

 
運(yùn)用安全檢查表法（SCL）對(duì)設(shè)備設(shè)施類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)，即按照能量和危險(xiǎn)物質(zhì)的角度進(jìn)行分析，如：機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等，將存在能量和危險(xiǎn)物質(zhì)的部位作為檢查項(xiàng)目，針對(duì)每一檢查項(xiàng)目，根據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、設(shè)備說(shuō)明書(shū)等要求編制檢查標(biāo)準(zhǔn)，并確定不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和可能發(fā)生的事故類型。安全檢查表法分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，不能包含作業(yè)活動(dòng)。（參見(jiàn)示例9）。
示例9：

安全檢查表法辨識(shí)分析
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)	檢查項(xiàng)目		檢查標(biāo)準(zhǔn)	可能發(fā)生的事故類型
壓風(fēng)機(jī)及管道	1	線路	線路完好，無(wú)破損、老化。	觸電
	2	空壓機(jī)	設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常，控制面板顯示正常，操作按鈕靈活可靠。	其他傷害
	3	安全附件	安全閥、壓力表完好，安全閥每年檢測(cè)一次，壓力表每半年檢測(cè)一次。	容器爆炸
	4	接地	接地完好，接地電阻大于2Ω。	觸電
	5	閥門	排氣閥門固定可靠，開(kāi)閉靈活，無(wú)漏風(fēng)現(xiàn)象。	容器爆炸
	6	儲(chǔ)氣罐	儲(chǔ)氣罐內(nèi)無(wú)積水，儲(chǔ)氣罐溫度不超過(guò)120℃。	容器爆炸
	7	冷卻塔	設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)正常，進(jìn)水溫度不超過(guò)40℃。	其他傷害

 
注：企業(yè)在開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程中嚴(yán)禁將管控措施缺失、未落實(shí)或失效作為危險(xiǎn)源，應(yīng)辨識(shí)出可能產(chǎn)生隱患造成事故的根源因素，確保該風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制（參見(jiàn)示例10）；針對(duì)管控設(shè)備較多的巡查型崗位進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可主要辨識(shí)巡查和操作活動(dòng)中存在的不安全行為和巡查區(qū)域內(nèi)的環(huán)境因素，區(qū)域場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可主要辨識(shí)根源性危險(xiǎn)源，可將每臺(tái)設(shè)備或設(shè)備的某個(gè)部位作為一個(gè)根源性危險(xiǎn)源（參見(jiàn)示例11、12），同類設(shè)備或相似設(shè)備可進(jìn)行合并，從而達(dá)到簡(jiǎn)化內(nèi)容、便于運(yùn)行的目的。
示例10：對(duì)卡車運(yùn)輸作業(yè)（柴油設(shè)備）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)過(guò)程中，錯(cuò)將滅火器缺失作為危險(xiǎn)源，滅火器缺失并不是導(dǎo)致設(shè)備發(fā)生火災(zāi)事故的根源因素，而是為防止設(shè)備發(fā)生火災(zāi)采取管控措施的未落實(shí)或失效狀態(tài)，其根源因素應(yīng)為設(shè)備漏油或線路老化、短路導(dǎo)致的。
示例11：

工作危害分析法辨識(shí)分析
名稱	作業(yè)步驟		危險(xiǎn)源	可能發(fā)生的事故類型
破碎作業(yè)	1	巡查	上、下工作平臺(tái)不扶樓梯扶手	高處墜落
	2	巡查	靠近設(shè)備轉(zhuǎn)動(dòng)部位	機(jī)械傷害
	3	巡查	跨越或穿過(guò)運(yùn)轉(zhuǎn)中的皮帶	機(jī)械傷害
	4	巡查	破碎礦石飛濺	物體打擊
	5	堵礦處理	下料口堵礦處理	物體打擊
	6	落料清理	設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)清理落料	機(jī)械傷害
	7	個(gè)體防護(hù)	粉塵、噪聲	矽肺、噪聲聾

 
示例13：

安全檢查表法辨識(shí)分析
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)	檢查項(xiàng)目		檢查標(biāo)準(zhǔn)	可能發(fā)生的事故類型
破碎車間設(shè)備巡查	1	破碎機(jī)	1、地腳螺栓無(wú)松動(dòng)，運(yùn)轉(zhuǎn)平穩(wěn)，無(wú)異常聲音。	機(jī)械傷害、觸電
			2、電機(jī)、軸承無(wú)異響，溫度低于60度。
			3、電機(jī)螺栓無(wú)松動(dòng)、接地完好。
			4、動(dòng)鄂、定鄂與楔塊連接螺栓無(wú)松動(dòng)。
			5、襯板、塞板、連桿、彈簧等完好。
			6、傳動(dòng)部位三角帶、護(hù)罩完好。
	2	給料機(jī)	1、電機(jī)地腳螺栓無(wú)松動(dòng)及異常聲音，溫度低于60度。	機(jī)械傷害
			2、鏈板無(wú)斷裂、跑偏、開(kāi)焊等。
			3、托輥運(yùn)轉(zhuǎn)靈活，無(wú)異響，軸承座溫度正常。
	3	除塵風(fēng)機(jī)	......	......

 
5.2.4　危險(xiǎn)源確認(rèn)
企業(yè)應(yīng)組織安全、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備等部門管理人員及崗位作業(yè)人員進(jìn)行集體討論，以可能造成事故的嚴(yán)重程度為標(biāo)準(zhǔn)保留重要的、危險(xiǎn)性高的危險(xiǎn)源，對(duì)于常識(shí)性、一般性的危險(xiǎn)源納入培訓(xùn)教材和日常安全管理中，如：酒后上崗、疲勞上崗等危險(xiǎn)源納入日常安全管理。危險(xiǎn)源順序要以日常排查順序確定，避免造成排查工作重復(fù)。
5.3　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)
5.3.1　評(píng)價(jià)準(zhǔn)則
企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，可結(jié)合企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況和可接受風(fēng)險(xiǎn)，自行編制事故發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值等的取值標(biāo)準(zhǔn)，以確保評(píng)價(jià)結(jié)果符合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際。風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：

• 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；
• 設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
• 本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
• 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；
• 相關(guān)方的訴求。

5.3.2　評(píng)價(jià)方法
可采用但不限于以下評(píng)價(jià)方法：
——經(jīng)驗(yàn)類比法(參見(jiàn)附錄 B)；
——風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）(參見(jiàn)附錄 C)；
——作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法（LEC）(參見(jiàn)附錄 D)；
——風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）(參見(jiàn)附錄 E)。
5.3.3　風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從高到低劃分為1、2、3、4級(jí)（注：5級(jí)可并入4級(jí)進(jìn)行管控），分別對(duì)應(yīng)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，并用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的最高級(jí)別確定。
5.3.4　風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定
企業(yè)應(yīng)根據(jù)選擇的評(píng)價(jià)方法，根據(jù)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，科學(xué)、客觀的確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，應(yīng)充分考慮有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的強(qiáng)制性條款，設(shè)計(jì)文件，企業(yè)自身的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力等因素。
注：在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中，企業(yè)不應(yīng)人為主觀地降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
有下列情形之一的，直接確定為重大風(fēng)險(xiǎn)：
——上一年度內(nèi)發(fā)生過(guò)死亡事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；
——違反國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求中強(qiáng)制性條款的；
——涉及重大危險(xiǎn)源的；
——工程地質(zhì)復(fù)雜、有嚴(yán)重地壓活動(dòng)的區(qū)域；
——水文地質(zhì)條件復(fù)雜，水害隱患嚴(yán)重的區(qū)域；
——井下炸藥庫(kù)的建設(shè)、通風(fēng)、貯存量、消防設(shè)施等不符合設(shè)計(jì)要求；
——礦山提升、排水、通風(fēng)、安全出口、通信等系統(tǒng)存在嚴(yán)重缺陷的；
——露天礦山、小型露天采石場(chǎng)未采用分臺(tái)階或分層開(kāi)采的；
——尾礦庫(kù)未按設(shè)計(jì)建設(shè)和運(yùn)行，尾礦壩堆積坡比陡于設(shè)計(jì)值的；
——采掘、爆破、探放水、提升運(yùn)輸?shù)茸鳂I(yè)現(xiàn)場(chǎng)人數(shù)超過(guò)10人的；
——石油和天然氣“三高”油氣井；
——硫化氫嚴(yán)重超標(biāo)的油氣儲(chǔ)存裝置；
——穿越城市的天然氣集輸管道；
——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)的。
5.4　制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施
5.4.1　編制管控措施
企業(yè)應(yīng)以規(guī)范人的行為、確保設(shè)備設(shè)施完好、保證作業(yè)環(huán)境為目標(biāo)，按照工程技術(shù)、安全管理、教育培訓(xùn)、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置的順序制定管控措施并組織實(shí)施。對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的，在制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施時(shí)，應(yīng)采取多級(jí)管控、多措并舉的管控方法。對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)對(duì)人為失誤、固有危險(xiǎn)制定管控措施。不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行管控，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍。
工程技術(shù)措施：
——消除或減弱危害：通過(guò)對(duì)裝置、設(shè)備設(shè)施、工藝等的設(shè)計(jì)來(lái)消除危險(xiǎn)源，如采用機(jī)械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險(xiǎn)行為等；
——替代：使用低危害物質(zhì)或降低系統(tǒng)能量，如較低的動(dòng)力、電流、電壓、溫度等；
——封閉：對(duì)產(chǎn)生或?qū)е挛：Φ脑O(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行密閉；
——隔離：通過(guò)隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險(xiǎn)區(qū)域隔開(kāi)，采用隔聲罩以降低噪聲等；
——移開(kāi)或改變方向：如危險(xiǎn)及有毒氣體的排放口。
安全管理措施：
——制定實(shí)施作業(yè)程序、安全許可、安全操作規(guī)程等；
——減少暴露時(shí)間；
——監(jiān)測(cè)監(jiān)控（尤其是高毒物料的使用）；
——警報(bào)和警示信號(hào)；
——安全互助體系；
——風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（共擔(dān)）。
培訓(xùn)教育措施：
——員工入廠三級(jí)培訓(xùn)；
——每年再培訓(xùn)；
——安全管理人員及特種作業(yè)人員繼續(xù)教育；
——其他方面的培訓(xùn)。
個(gè)體防護(hù)措施：
——個(gè)體防護(hù)用品包括：防護(hù)服、耳塞、聽(tīng)力防護(hù)罩、防護(hù)眼鏡、防護(hù)手套、絕緣鞋、呼吸器等；
——當(dāng)工程控制措施不能消除或減弱危險(xiǎn)有害因素時(shí)，均應(yīng)采取防護(hù)措施；
——當(dāng)處置異常或緊急情況時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品；
——當(dāng)發(fā)生變更，但風(fēng)險(xiǎn)控制措施還沒(méi)有及時(shí)到位時(shí)，應(yīng)考慮佩戴防護(hù)用品。
應(yīng)急處置措施包括：
——緊急情況分析、應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案的制定、應(yīng)急物資的準(zhǔn)備；
——通過(guò)應(yīng)急演練、培訓(xùn)等措施，確認(rèn)和提高相關(guān)人員的應(yīng)急能力，以防止和減少不良后果。
注：企業(yè)制定管控措施時(shí)，應(yīng)以工程技術(shù)、安全管理措施為主，個(gè)體防護(hù)、教育培訓(xùn)、應(yīng)急處置措施為輔，管控措施應(yīng)具體可行，不應(yīng)籠統(tǒng)、寬泛，如：嚴(yán)格按照制度、操作規(guī)程作業(yè)，定期進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、檢測(cè)；加強(qiáng)安全教育、提高職工安全意識(shí)、提高職工操作技能等。
5.4.2　管控措施評(píng)審
風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施前應(yīng)針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：
——措施的可行性和有效性；
——是否使風(fēng)險(xiǎn)處于可控范圍；
——是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源；
——是否已選定最佳的解決方案。
5.5　風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控
風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。
企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司（礦）級(jí)、部門（科室）級(jí)、區(qū)隊(duì)（車間）級(jí)、崗位（班組）級(jí)，重大風(fēng)險(xiǎn)由公司管控、較大風(fēng)險(xiǎn)由部門管控、一般風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)管控、低風(fēng)險(xiǎn)由崗位管控。企業(yè)也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并，如：小型露天礦山企業(yè)可將重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)由公司管控、一般風(fēng)險(xiǎn)由區(qū)隊(duì)管控、低風(fēng)險(xiǎn)由崗位管控。
5.6　編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單
企業(yè)應(yīng)在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，風(fēng)險(xiǎn)管控清單可分為作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參見(jiàn)附錄F.1、F.2）。
5.7　繪制風(fēng)險(xiǎn)分布圖
企業(yè)應(yīng)繪制紅、橙、黃、藍(lán)四色安全風(fēng)險(xiǎn)空間分布圖，以直觀反映各級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分布情況，并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)變化情況及時(shí)進(jìn)行更新。
5.8　安全風(fēng)險(xiǎn)告知
5.8.1　風(fēng)險(xiǎn)公示
企業(yè)可采取告知欄、告知牌、告知卡和告知培訓(xùn)等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)告知，如：在現(xiàn)場(chǎng)醒目位置或人員集中區(qū)域設(shè)置重大風(fēng)險(xiǎn)告知欄，在固定崗位周圍制作懸掛崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌或?yàn)閸徫还づ浒l(fā)崗位風(fēng)險(xiǎn)告知卡。風(fēng)險(xiǎn)告知內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能導(dǎo)致事故類型和后果、管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人、應(yīng)急電話等。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。
5.8.2　告知培訓(xùn)
企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單內(nèi)容，分階段、分層次開(kāi)展安全風(fēng)險(xiǎn)告知培訓(xùn)使每位職工都能夠熟悉本崗位存在的安全風(fēng)險(xiǎn)及相應(yīng)的管控措施。
5.8.3　基層單位日常培訓(xùn)
企業(yè)各基層單位可充分利用班前會(huì)、安全活動(dòng)日、集中培訓(xùn)、專項(xiàng)培訓(xùn)等形式加強(qiáng)職工的日常學(xué)習(xí)，促使每位職工的安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)入腦入心，并在現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)過(guò)程中做到真運(yùn)行、真排查、真治理。
5.8.4　公司年度全員培訓(xùn)
企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身全員培訓(xùn)計(jì)劃，把風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作作為重要培訓(xùn)內(nèi)容，不斷深化全員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、運(yùn)行的理解，促使廣大職工牢固樹(shù)立安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，真正實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)知預(yù)控。
5.8.5　評(píng)審更新后告知培訓(xùn)
企業(yè)應(yīng)按照持續(xù)改進(jìn)的要求，對(duì)新技術(shù)、新工藝、新材料、新開(kāi)采區(qū)域等變化適時(shí)開(kāi)展評(píng)審更新。針對(duì)更新后的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源、管控措施等風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)開(kāi)展相應(yīng)崗位的風(fēng)險(xiǎn)告知培訓(xùn)，重大風(fēng)險(xiǎn)更新和系統(tǒng)性更新時(shí)，應(yīng)開(kāi)展全員告知培訓(xùn)。
6　風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控排查
企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，結(jié)合原有隱患排查治理制度，合理建立風(fēng)險(xiǎn)管控排查長(zhǎng)效機(jī)制，將風(fēng)險(xiǎn)管控措施未落實(shí)或失效作為安全隱患進(jìn)行治理，確保各類風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效，實(shí)現(xiàn)從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為隱患，有效防范遏制各類安全事故發(fā)生。
6.1　編制風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單
6.1.1　生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單
企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作確定的所有管控措施或檢查標(biāo)準(zhǔn)作為排查內(nèi)容，編制生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單（參見(jiàn)附錄G.1）。
6.1.2　基礎(chǔ)管理類風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單
企業(yè)應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的相關(guān)要求，編制基礎(chǔ)管理類風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單（參見(jiàn)附錄G.2）。
6.1.3　分層級(jí)編制風(fēng)險(xiǎn)管控排查表
企業(yè)應(yīng)根據(jù)公司（礦）、部門（科室）、區(qū)隊(duì)（車間）、崗位（班組）職責(zé)分工情況，按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的原則，在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類和基礎(chǔ)管理類風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單中選擇相應(yīng)的排查內(nèi)容，編制各層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控排查表。如：公司風(fēng)險(xiǎn)管控排查表、部門風(fēng)險(xiǎn)管控排查表、區(qū)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控排查表、崗位風(fēng)險(xiǎn)管控排查表等。
注：分層級(jí)編制風(fēng)險(xiǎn)管控排查表時(shí)，應(yīng)根據(jù)各層級(jí)的實(shí)際職責(zé)挑選本層級(jí)可落實(shí)、可檢查的管控措施或檢查標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁生搬硬套、復(fù)制粘貼。
地下礦山企業(yè)可根據(jù)實(shí)際編制系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單，由各分管部門每月進(jìn)行一次排查。
6.2　建立風(fēng)險(xiǎn)管控排查計(jì)劃
企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，結(jié)合原有隱患排查治理制度，制定從企業(yè)主要負(fù)責(zé)人到每位員工的風(fēng)險(xiǎn)管控排查計(jì)劃。
注：企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的相關(guān)要求，結(jié)合自身生產(chǎn)工業(yè)特點(diǎn)合理確定排查周期，避免造成排查周期過(guò)長(zhǎng)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)失控或排查周期過(guò)短加重企業(yè)負(fù)擔(dān)。如：公司月排查、部門旬排查、區(qū)隊(duì)周排查、崗位班排查。隱患排查周期可根據(jù)安全生產(chǎn)形勢(shì)的變化、上級(jí)主管部門的要求等情況適當(dāng)調(diào)整。
6.3　風(fēng)險(xiǎn)管控排查實(shí)施
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管控排查計(jì)劃的要求，公司、部門、區(qū)隊(duì)、崗位等各層級(jí)應(yīng)對(duì)照本層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控排查表，按照規(guī)定的排查周期實(shí)施排查，并詳細(xì)記錄排查結(jié)果，建立隱患治理臺(tái)賬。
6.4　隱患治理
6.4.1　隱患治理要求
隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、治理有效、責(zé)任到人、按時(shí)完成。能立即整改的必須立即整改，無(wú)法立即整改的，治理前要研究制定防范措施，落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，防止引發(fā)為事故。
6.4.2　隱患治理流程
隱患治理流程包括：通報(bào)隱患信息、下發(fā)整改通知、實(shí)施治理、治理情況反饋、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)。排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級(jí)、治理期限及治理措施要求等信息向從業(yè)人員進(jìn)行通報(bào)。排查組織部門應(yīng)制發(fā)整改通知書(shū)，對(duì)整改責(zé)任單位、責(zé)任人、措施建議、完成期限等提出明確要求。隱患存在單位在實(shí)施治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)管控措施未落實(shí)的原因進(jìn)行分析，并制定可靠的治理措施。排查組織部門應(yīng)當(dāng)對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，并組織驗(yàn)收。
6.4.3　隱患分級(jí)
根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，對(duì)排查出的隱患分為一般隱患和重大隱患。
一般隱患：危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。
重大隱患：危害和整改難度較大，無(wú)法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患。
重大隱患根據(jù)金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行判定。
6.4.4　一般隱患治理
對(duì)于一般隱患，根據(jù)治理的分級(jí)，由企業(yè)各級(jí)（公司、車間、部門、班組等）負(fù)責(zé)人或者有關(guān)人員負(fù)責(zé)組織整改，整改情況要安排專人進(jìn)行確認(rèn)。
6.4.5　重大隱患治理
經(jīng)判定屬于重大隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織評(píng)估，并編制評(píng)估報(bào)告書(shū)。評(píng)估報(bào)告書(shū)應(yīng)當(dāng)包括隱患的類別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對(duì)未落實(shí)項(xiàng)管控措施的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容。
企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告書(shū)制定重大項(xiàng)治理方案。治理方案應(yīng)當(dāng)包括下列主要內(nèi)容：
——治理的目標(biāo)和任務(wù)；
——采取的方法和措施；
——經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；
——負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；
——治理的時(shí)限和要求；
——防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。
6.4.6　治理驗(yàn)收
治理完成后，企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患級(jí)別組織相關(guān)人員對(duì)治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。對(duì)政府督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
6.4.7　隱患治理公示
企業(yè)應(yīng)在人員集中區(qū)域（如：入井口、會(huì)議室等地點(diǎn)）對(duì)隱患排查治理情況進(jìn)行公示，公示內(nèi)容包括：隱患排查時(shí)間、隱患排查層級(jí)、隱患內(nèi)容、整改措施、整改期限、整改單位、整改責(zé)任人、驗(yàn)收責(zé)任人等。
7　持續(xù)改進(jìn)
企業(yè)應(yīng)適時(shí)和定期對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控運(yùn)行情況進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。
7.1　定期更新
企業(yè)應(yīng)定期根據(jù)各級(jí)隱患排查結(jié)果和員工反饋意見(jiàn)，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、危險(xiǎn)源辨識(shí)是否全面，管控措施是否持續(xù)有效等方面倒推風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的全面性和運(yùn)行的有效性，并及時(shí)根據(jù)倒推結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作進(jìn)行更新完善。
7.2　專項(xiàng)辨識(shí)
企業(yè)應(yīng)主動(dòng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，及時(shí)針對(duì)變化范圍開(kāi)展專項(xiàng)辨識(shí)評(píng)估，更新風(fēng)險(xiǎn)信息:
——法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程變化或更新；
——政府規(guī)范性文件提出新要求；
——企業(yè)組織機(jī)構(gòu)及安全管理機(jī)制發(fā)生變化；
——企業(yè)生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設(shè)備設(shè)施增減、使用原輔材料及重大災(zāi)害因素等發(fā)變化；
——新水平設(shè)計(jì)前、新工作面作業(yè)規(guī)程編制前；
——開(kāi)拓、采準(zhǔn)巷道過(guò)斷層構(gòu)造帶、富水區(qū)等高危作業(yè)及充填擋墻施工作業(yè)前；
——事故事件、緊急情況或應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)果反饋的需求；
——其它有關(guān)情形。
7.3　年度評(píng)審
企業(yè)至少每年組織公司、部門、區(qū)隊(duì)、崗位人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、排查工作進(jìn)行一次年度評(píng)審，重點(diǎn)總結(jié)上一年度運(yùn)行中存在的問(wèn)題，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的適宜性、充分性、有效性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控排查工作的針對(duì)性、實(shí)用性、閉合性進(jìn)行評(píng)審，對(duì)評(píng)審出的問(wèn)題落實(shí)責(zé)任人限期整改，并對(duì)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行公示和公布。
8　文件管理
企業(yè)應(yīng)完整保存風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括：
——成立組織機(jī)構(gòu)文件、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控排查制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控責(zé)任考核制度、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控持續(xù)更新制度等；
——作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單、基礎(chǔ)管理類風(fēng)險(xiǎn)管控排查清單；
——各層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管控排查表、隱患治理臺(tái)賬，重大隱患治理方案等；
——安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控年度和專項(xiàng)評(píng)估記錄等；
——全員教育培訓(xùn)相關(guān)記錄等。

 
附  錄  A
（資料性附錄）
危險(xiǎn)源分類標(biāo)準(zhǔn)
A.1　人的因素
A.1.1　心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素
負(fù)荷超限、體力負(fù)荷超限、聽(tīng)力負(fù)荷超限、視力負(fù)荷超限、其他負(fù)荷超限、健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、心理異常、情緒異常、冒險(xiǎn)心理、過(guò)度緊張、其他心理異常、辨識(shí)功能缺陷、感知延遲、辨識(shí)錯(cuò)誤、其他辨識(shí)功能缺陷、其他心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素。
A.1.2　行為性危險(xiǎn)和有害因素
指揮錯(cuò)誤、指揮失誤、違章指揮、其他指揮錯(cuò)誤、操作錯(cuò)誤、誤操作、違章操作、其他操作錯(cuò)誤、監(jiān)護(hù)失誤、其他行為性危險(xiǎn)和有害因素。
A.2　物的因素
A.2.1　設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷
強(qiáng)度不夠、剛度不夠、穩(wěn)定性差、密封不良、耐腐蝕性差、應(yīng)力集中、外形缺陷、外露運(yùn)動(dòng)件、操縱器缺陷、制動(dòng)器缺陷、控制器缺陷。
A.2.2　防護(hù)缺陷
無(wú)防護(hù)、防護(hù)裝置或設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)、防護(hù)距離不夠、其他防護(hù)缺陷。
A.2.3　電傷害
帶電部位裸露、漏電、靜電和雜散電流、電火花、其他電傷害。
A.2.4　運(yùn)動(dòng)物傷害
拋射物、飛濺物、墜落物、反彈物、土巖滑動(dòng)、料堆（垛）滑動(dòng)、氣流卷動(dòng)、其他運(yùn)動(dòng)物傷害。
A.2.5　明火
爐火、燭火、焊接火、吸煙火、撞擊摩擦打火、機(jī)動(dòng)車輛排氣管火星飛火
A.2.6　信號(hào)缺陷
信號(hào)選用不當(dāng)、信號(hào)位置不當(dāng)、信號(hào)不清、信號(hào)顯示不準(zhǔn)、其他信號(hào)缺陷。
A.2.7　標(biāo)志缺陷
無(wú)標(biāo)志、標(biāo)志不清晰、標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)、標(biāo)志位置缺陷、其他標(biāo)志缺陷。
A.2.8　爆炸品
炸藥、雷管、乙炔
A.2.9　壓縮氣體
空壓機(jī)儲(chǔ)罐內(nèi)氣體
A.3　環(huán)境因素
A.3.1　室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境不良
室內(nèi)地面滑、室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所狹窄、室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所雜亂、室內(nèi)地面不平、室內(nèi)安全通道缺陷、房屋安全出口缺陷、采光照明不良、作業(yè)場(chǎng)所有毒有害氣體聚集。
A.3.2　室外作業(yè)場(chǎng)地環(huán)境不良
露天惡劣氣候與環(huán)境、作業(yè)場(chǎng)地和交通設(shè)施濕滑、作業(yè)場(chǎng)地狹窄、作業(yè)場(chǎng)地雜亂、作業(yè)場(chǎng)地不平、階梯和活動(dòng)梯架缺陷、作業(yè)場(chǎng)所的安全距離不足、作業(yè)區(qū)域照明不足、建筑物和其他結(jié)構(gòu)缺陷、門和圍欄缺陷、邊坡失穩(wěn)、安全通道不足、作業(yè)場(chǎng)地安全出口缺陷、作業(yè)場(chǎng)地涌水、存在有毒有害氣體、其他室外作業(yè)場(chǎng)地環(huán)境不良。
A.3.3　地下作業(yè)環(huán)境不良
礦井頂面缺陷、礦井正面或側(cè)壁缺陷、礦井地面缺陷、地下作業(yè)面空氣不良、地下火、沖擊地壓、地下水、地層異常高溫高壓、地層含有硫化氫、地質(zhì)情況復(fù)雜、其他地下作業(yè)環(huán)境不良。
A.4　管理因素
安全健康管理的缺陷包括：
——職業(yè)安全衛(wèi)生組織機(jī)構(gòu)不健全；
——職業(yè)安全衛(wèi)生責(zé)任制未落實(shí)；
——職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善；
——建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”制度未落實(shí)；
——操作規(guī)程不規(guī)范；
——事故應(yīng)急預(yù)案及響應(yīng)缺陷；
——培訓(xùn)制度不完善；
——其他職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不健全；
——職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足；
——職業(yè)健康管理不完善；
——其他管理因素缺陷。

 
附  錄  B
（資料性附錄）
經(jīng)驗(yàn)類比評(píng)估法
在企業(yè)的生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，安全風(fēng)險(xiǎn)是動(dòng)態(tài)變化的，隱患的存在會(huì)直接導(dǎo)致相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的變化。隱患多，相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)升高，存在的隱患級(jí)別越大，相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)也會(huì)越高。經(jīng)驗(yàn)類比評(píng)估法就是通過(guò)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)存在隱患的數(shù)量和級(jí)別來(lái)類比評(píng)估相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)?，F(xiàn)場(chǎng)存在隱患數(shù)量、級(jí)別與相關(guān)安全風(fēng)險(xiǎn)的類比對(duì)應(yīng)關(guān)系如下表：
表B.1  隱患與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)類比對(duì)應(yīng)表

序號(hào)	隱患	類比對(duì)應(yīng)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)	備注
1	存在1項(xiàng)及以上重大隱患	重大安全風(fēng)險(xiǎn)
2	存在2項(xiàng)及以上A級(jí)隱患	重大安全風(fēng)險(xiǎn)
3	存在1項(xiàng)及以上B級(jí)隱患	較大安全風(fēng)險(xiǎn)
4	存在3項(xiàng)及以上C級(jí)隱患	較大安全風(fēng)險(xiǎn)
5	存在2項(xiàng)及以下C級(jí)隱患	一般安全風(fēng)險(xiǎn)

 
 

 
附  錄  C
（資料性附錄）
風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）
風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡(jiǎn)稱LS），R=L×S，其中R是風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說(shuō)明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。
表C.1  事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

等級(jí)	標(biāo)準(zhǔn)
5	在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。
4	危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生
3	沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。
2	危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。
1	有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

表C.2  事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則

等級(jí)	法律、法規(guī) 及其他要求	人員	直接經(jīng)濟(jì)損失	停工	企業(yè)形象
5	違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)	死亡	100萬(wàn)元以上	部分裝置（>2 套）或設(shè)備	重大國(guó)際影響
4	潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)	喪失勞動(dòng)能力	50萬(wàn)元以上	2套裝置停工、或設(shè)備停工	行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響
3	不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等	截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病	1萬(wàn)元以上	1 套裝置停工或設(shè)備	地區(qū)影響
2	不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定	輕微受傷、間歇不舒服	1萬(wàn)元以下	受影響不大，幾乎不停工	公司及周邊范圍
1	完全符合	無(wú)傷亡	無(wú)損失	沒(méi)有停工	形象沒(méi)有受損

表C.3  安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R）及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)值	風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)		應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施	實(shí)施期限
20-25	A/1級(jí)	極其危險(xiǎn)	在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估	立刻
15-16	B/2級(jí)	高度危險(xiǎn)	采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估	立即或近期整改
9-12	C/3級(jí)	顯著危險(xiǎn)	可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通	2 年內(nèi)治理
4-8	D/4級(jí)	輕度危險(xiǎn)	可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定期檢查	有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理
1-3	E/5級(jí)	稍有危險(xiǎn)	無(wú)需采用控制措施	需保存記錄

表C.4  風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

后 果 等 級(jí)	5	輕度危險(xiǎn)	顯著危險(xiǎn)	高度危險(xiǎn)	極其危險(xiǎn)	極其危險(xiǎn)
	4	輕度危險(xiǎn)	輕度危險(xiǎn)	顯著危險(xiǎn)	高度危險(xiǎn)	極其危險(xiǎn)
	3	輕度危險(xiǎn)	輕度危險(xiǎn)	顯著危險(xiǎn)	顯著危險(xiǎn)	高度危險(xiǎn)
	2	稍有危險(xiǎn)	輕度危險(xiǎn)	輕度危險(xiǎn)	輕度危險(xiǎn)	顯著危險(xiǎn)
	1	稍有危險(xiǎn)	稍有危險(xiǎn)	輕度危險(xiǎn)	輕度危險(xiǎn)	輕度危險(xiǎn)
		1	2	3	4	5

 
附  錄  D
（資料性附錄）
作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）
作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡(jiǎn)稱LEC）。L(likelihood，事故發(fā)生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D(danger，危險(xiǎn)性)來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=L×E×C。D值越大，說(shuō)明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。
表D.1  事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則

分值	事故、事件或偏差發(fā)生的可能性
10	完全可以預(yù)料。
6	相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差
3	可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生
1	可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過(guò)類似事故、事件或偏差
0.5	很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)
0.2	極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程
0.1	實(shí)際不可能

表D.2  暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則

分值	頻繁程度	分值	頻繁程度
10	連續(xù)暴露	2	每月一次暴露
6	每天工作時(shí)間內(nèi)暴露	1	每年幾次暴露
3	每周一次或偶然暴露	0.5	非常罕見(jiàn)地暴露

表D.3  發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則

分值	法律法規(guī) 及其他要求	人員傷亡	直接經(jīng)濟(jì)損失 （萬(wàn)元）	停工	公司形象
100	嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)	10人以上死亡，或50人以上重傷	5000以上	公司 停產(chǎn)	重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響
40	違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)	3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重傷	1000以上	裝置 停工	行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響
15	潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)	3人以下死亡，或10人以下重傷	100以上	部分裝置停工	地區(qū)影響
7	不符合上級(jí)或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等	喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病	10萬(wàn)以上	部分設(shè)備停工	公司及周邊范圍
2	不符合公司的安全操作程序、規(guī)定	輕微受傷、間歇不舒服	1萬(wàn)以上	1套設(shè)備停工	引人關(guān)注，不利于基本的安全衛(wèi)生要求
1	完全符合	無(wú)傷亡	1萬(wàn)以下	沒(méi)有 停工	形象沒(méi)有受損

表D.4  風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（D）及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)值	風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)		應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施	實(shí)施期限
>320	1級(jí)	極其危險(xiǎn)	在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估	立刻
160～320	2級(jí)	高度危險(xiǎn)	采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估	立即或近期整改
70～160	3級(jí)	顯著危險(xiǎn)	可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通	2年內(nèi)治理
<70	4級(jí)	輕度危險(xiǎn)	可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，但需定期檢查	有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理

 
 

 
附  錄  E
（資料性附錄）
風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）
E.1  風(fēng)險(xiǎn)的定義
指特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來(lái)表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R＝LS。
E.2  事故發(fā)生的可能性L
人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1；單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次E₂。
E.3  控制措施的狀態(tài)M
對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故”一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無(wú)控制措施時(shí)發(fā)生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最小?？刂拼胧┑臓顟B(tài)M的賦值見(jiàn)表E.1。
表E.1  控制措施的狀態(tài)（M）判定準(zhǔn)則

分?jǐn)?shù)值	控制措施的狀態(tài)
5	無(wú)控制措施
3	有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品
1	有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證有效

E.4  人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度E
人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大，發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見(jiàn)表E.2。
表E.2  人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次（E）判定準(zhǔn)則

分?jǐn)?shù)值	E1（人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）： 人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度	E2（財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）： 危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次
10	連續(xù)暴露	常態(tài)
6	每天工作時(shí)間內(nèi)暴露	每天工作時(shí)間出現(xiàn)
3	每周一次，或偶然暴露	每周一次，或偶然出現(xiàn)
2	每月一次暴露	每月一次出現(xiàn)
1	每年幾次暴露	每年幾次出現(xiàn)
0.5	更少的暴露	更少的出現(xiàn)
注1：8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。 注2：8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾次，算“每天工作時(shí)間暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每天工作時(shí)間出現(xiàn)”。

E.5  事故的可能后果S
表E.3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值。
表E.3  事故的可能后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則

分 數(shù) 值	事故的可能后果
	傷害	職業(yè)相關(guān)病癥	財(cái)產(chǎn)損失（元）	環(huán)境影響
10	有多人死亡		＞1千萬(wàn)	有重大環(huán)境影響的不可控排放
8	有一人死亡或多人永久失能	職業(yè)?。ǘ嗳耍?/td>	100萬(wàn)—1000萬(wàn)	有中等環(huán)境影響的不可控排放
4	永久失能（一人）	職業(yè)病（一人）	10萬(wàn)—100萬(wàn)	有較輕環(huán)境影響的不可控排放
2	需醫(yī)院治療，缺工	職業(yè)性多發(fā)病	1萬(wàn)—10萬(wàn)	有局部環(huán)境影響的可控排放
1	輕微，僅需急救	職業(yè)因素引起的身體不適	＜1萬(wàn)	無(wú)環(huán)境影響
注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

E.6  根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度R=L·S=MES
將控制措施的狀態(tài)M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果S分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取M、E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度R的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見(jiàn)表E.4。
表E.4  風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)判定準(zhǔn)則（R）

R=MES	風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）
＞180 90-150 50-80 20-48 ≤18	1級(jí) 2級(jí) 3級(jí) 4級(jí) 5級(jí)
注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說(shuō)，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，將系數(shù)取為1。